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近年來,溧水農商銀行以“聚焦精準規劃、聚焦生態優化、聚焦能力鍛造”為著力點,系統推動內部審計工作從合規檢查向價值賦能轉型,全面提升審計監督效能與服務治理水平。
聚焦精準規劃,繪制審計戰略“全景圖”。溧水農商銀行轉變審計計劃制定模式,從“被動接單”轉向“主動謀劃”。年初,該行稽核審計部聯動風險管理、合規管理、業務拓展及各條線管理部門,通過問卷調研、專項座談、風險排查匯總等多種方式,全面收集審計關注點與風險線索。對收集的需求進行多維度梳理與風險評估,區分“緊急重要”“常規監督”與“前瞻探索”編制審計戰略“全景圖”,并據此制定年度審計項目清單與資源配置方案,明確項目目標、范圍與時間表,同時建立季度復盤與動態調整機制,確保審計計劃緊跟業務發展步伐與風險變化態勢,使審計資源始終配置于關鍵領域。
聚焦生態優化,構筑審計權威“立體網”。為破除審計障礙,提升整改剛性,溧水農商銀行著力培育尊崇審計、敬畏監督的文化生態。一是明確由董事會及其審計委員會直接領導內部審計工作,董事長定期聽取審計匯報,對重大風險隱患、系統性控制缺陷的審計報告作出批示,并將審計結果納入對高級管理層的績效考核體系。二是壓實整改閉環,對審計發現的問題,不僅下發“整改通知單”,還配套“責任認定書”與“審計建議書”,推動源頭治理。三是上線“審計整改跟蹤管理系統”,實現問題登記、分辦、反饋、銷號的線上全流程可視化管理,對逾期未改或整改不力的予以通報并問責。
聚焦能力鍛造,錘煉審計隊伍“硬實力”。溧水農商銀行視審計人才為第一資源,多措并舉打造復合型、專業化的審計鐵軍。一是拓展實戰練兵場,積極選派骨干參與上級單位組織的大型交叉審計、專項檢查及監管評級項目,在“實戰”中學習先進審計技術方法。二是構建多元化培訓體系,實施“審前集訓+項目復盤+專題研討”相結合的模式,邀請兄弟單位針對重點項目開展經驗交流,內容涵蓋新興業務、數據建模、信貸安全等領域。三是搭建知識共享平臺。設立案例庫,鼓勵審計人員分享查證技巧、撰寫風險分析文章。每個重大審計項目結束后,必召開深度復盤會,從方案設計、程序執行、證據獲取、報告撰寫等環節全面剖析,在總結經驗與反思不足中實現團隊能力的螺旋式上升。
原標題:溧水農商銀行:聚焦轉型升級 提升審計效能
文章來源:http://jsjjb.xhby.net/pc/layout/202512/25/node_B01.html#content_1516306
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