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近年來，贛榆農(nóng)商銀行堅(jiān)守“治已病、防未病”的審計(jì)整改工作理念，創(chuàng)新建立并落地三項(xiàng)工作機(jī)制，搭建起全流程、全鏈條的審計(jì)整改閉環(huán)管理體系，著力推動(dòng)審計(jì)監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化為內(nèi)部治理效能，持續(xù)夯實(shí)全行風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)根基。
三維溯源，深挖問題根源。一是緊盯操作執(zhí)行環(huán)節(jié)，精準(zhǔn)鎖定問題誘因。通過還原業(yè)務(wù)操作全流程，對(duì)照行業(yè)規(guī)范與內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)核查，精準(zhǔn)識(shí)別執(zhí)行漏洞，梳理高頻違規(guī)問題，形成清晰整改清單，明確問題表現(xiàn)與核心成因。二是緊盯制度建設(shè)層面，系統(tǒng)補(bǔ)齊機(jī)制短板。立足操作層問題排查結(jié)果，深入梳理制度流程、職責(zé)劃分、管控銜接中的機(jī)制性缺陷，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)比對(duì)、漏洞歸集、機(jī)制重構(gòu)的整改路徑，從制度源頭破解治理難題。三是緊盯文化培育根基，筑牢合規(guī)思想防線。從員工操作習(xí)慣中剖析風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱、合規(guī)認(rèn)知不足等思想問題，搭建認(rèn)知提升、行為糾偏、文化共建的培育體系，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控從外部約束轉(zhuǎn)為內(nèi)生自覺。
協(xié)同攻堅(jiān)，補(bǔ)齊管理短板。一是做實(shí)缺陷研判反饋，精準(zhǔn)提出優(yōu)化建議。該行審計(jì)部門深度剖析制度條款、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)功能的管控漏洞，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)提示、專題報(bào)告報(bào)送管理層，針對(duì)性提出可落地的管理優(yōu)化方案。二是強(qiáng)化部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，凝聚整改工作合力。總行定期召開整改協(xié)調(diào)會(huì)議，精準(zhǔn)劃分各部門整改主體責(zé)任，明確優(yōu)化措施與推進(jìn)時(shí)限，前、中、后臺(tái)緊密配合、履職盡責(zé)，健全整改工作體系。三是深化根源治理整改，提升整體管理效能。聚焦普遍性、典型性問題開展全維度整治，從全行管理層面堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，推動(dòng)審計(jì)監(jiān)督效能高效轉(zhuǎn)化為內(nèi)部治理效能。
長(zhǎng)效固本，筑牢合規(guī)防線。一是開展同類問題排查，全面清除風(fēng)險(xiǎn)隱患。以審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題為切入點(diǎn)，制定專項(xiàng)排查方案，覆蓋全行各機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分類處置風(fēng)險(xiǎn)隱患，簡(jiǎn)單問題即查即改，復(fù)雜問題聯(lián)動(dòng)攻堅(jiān)。二是強(qiáng)化全員教育培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。定制專題培訓(xùn)課程，融合問題剖析、法規(guī)學(xué)習(xí)、案例研討，線上線下結(jié)合開展培訓(xùn)，通過考核檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成果，實(shí)現(xiàn)“以點(diǎn)帶面”、全員提升。三是嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)警示，強(qiáng)化合規(guī)約束效力。依規(guī)認(rèn)定違規(guī)責(zé)任，分級(jí)實(shí)施問責(zé)處置，及時(shí)通報(bào)違規(guī)案例與問責(zé)結(jié)果，常態(tài)化開展合規(guī)教育，引導(dǎo)員工引以為戒、嚴(yán)守合規(guī)底線。
下一步，贛榆農(nóng)商銀行將持續(xù)深化審計(jì)整改閉環(huán)管理，不斷優(yōu)化三項(xiàng)工作機(jī)制，以標(biāo)本兼治的整改舉措鞏固工作成效，以系統(tǒng)完善的治理體系護(hù)航全行高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
原標(biāo)題：贛榆農(nóng)商銀行：三項(xiàng)機(jī)制閉環(huán)管控 審計(jì)整改走深走實(shí)
文章來源：http://jsjjb.xhby.net/pc/layout/202603/10/node_A04.html#content_1535850
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